一場宣判平安證券投行部門命運(yùn)的“審判”即將到來。《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者了解到，未來數(shù)日內(nèi)，證券監(jiān)管部門將就是否對平安證券暫停保薦資格作出決定。此前，保薦機(jī)構(gòu)還沒有出現(xiàn)過被暫停保薦資格的先例。
　　之前有傳言稱，由于在萬福生科等一系列涉及造假上市中扮演極不光彩角色，這家自創(chuàng)業(yè)板開板以來IPO保薦業(yè)務(wù)突飛猛進(jìn)、上演“彎道超車”的券商將被暫停保薦資格3個月左右。
　　針對傳聞，平安證券予以否認(rèn)。平安證券對《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者表示，目前尚未收到來自監(jiān)管部門的正式書面通知。平安證券表示，公司在應(yīng)對復(fù)雜的造假手段上，項(xiàng)目執(zhí)行者的經(jīng)驗(yàn)和能力確實(shí)存在缺陷；另一方面，由于過去幾年公司投行業(yè)務(wù)的發(fā)展，規(guī)模數(shù)量都快速擴(kuò)大，內(nèi)控環(huán)節(jié)也存在不足，對質(zhì)量的把控相對薄弱。平安證券說，“公司也在全面反思，承擔(dān)起應(yīng)盡的責(zé)任，并進(jìn)一步切實(shí)加強(qiáng)內(nèi)控，嚴(yán)把項(xiàng)目質(zhì)量關(guān)，切實(shí)保護(hù)好投資者利益。”
　　根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第67條規(guī)定，出現(xiàn)包括“向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的與保薦工作相關(guān)的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”等八種情形之一的保薦機(jī)構(gòu)，將被暫停保薦資格3個月，情節(jié)特別嚴(yán)重的，將被撤銷保薦資格。在該辦法中，雖然沒有明確規(guī)定暫停保薦資格的券商現(xiàn)有相關(guān)業(yè)務(wù)的處理方式，但可資借鑒的是，該辦法46條規(guī)定，在持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)另行聘請保薦機(jī)構(gòu)。
　　在業(yè)內(nèi)人士看來，一旦被暫停保薦資格，對于平安證券的投行部門來說，其后果將是災(zāi)難性的。北京一家券商的資深保代對《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者表示，一旦被暫停保薦資格，平安證券目前所有的在審項(xiàng)目都將受到影響，甚至要被迫換新的保薦人。實(shí)際上，業(yè)內(nèi)已有消息傳出，平安證券投行部門已經(jīng)有不少保薦人代表正在投遞簡歷，甚至有保薦人代表帶著保薦項(xiàng)目尋找新的東家。另有傳聞稱，已經(jīng)有券商投行內(nèi)部下發(fā)了平安證券的保薦項(xiàng)目列表，要求重點(diǎn)挖掘。
　　來自證監(jiān)會的數(shù)據(jù)顯示，截至4月3日，在創(chuàng)業(yè)板上，平安證券尚有8個保薦項(xiàng)目，其中合肥百勝科技發(fā)展股份有限公司和北京浩豐創(chuàng)源科技股份有限公司已經(jīng)通過發(fā)審會，其余則正在或者落實(shí)反饋意見中，在主板和中小板上，平安證券則尚有12個保薦項(xiàng)目。可以預(yù)期的是，一旦真的被暫停保薦資格，即使不考慮尚未進(jìn)入證監(jiān)會審核通道的項(xiàng)目儲備，平安證券上述20個保薦項(xiàng)目也將受到影響，對于這家投行來說，可謂元?dú)獯髠��?BR>　　“平安方面目前正在北京游說，最終處理結(jié)果還存在變數(shù)。”北京的一位券商業(yè)人士表示，不過在他看來，在萬福生科的造假一案上，監(jiān)管部門需要給市場一個交代，同時也要表明其加強(qiáng)對中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管的決心，這個也契合其新股發(fā)行制度改革的基本方向，因此，平安證券的最終命運(yùn)難言樂觀。
　　實(shí)際上，被卷入萬福生科造假事件，只是平安證券近年來在保薦業(yè)務(wù)上不光彩的履歷之一，2010至2011年，勝景山河造假上市被緊急叫停，平安證券作為保薦機(jī)構(gòu)被證監(jiān)會出具警示函，兩名保薦代表人被撤銷保代資格。2012年平安證券因勝景山河事件而慘遭降級，由AA級降至A級，同時也引發(fā)了平安證券投行部眾多核心人物轉(zhuǎn)投華林證券。